主页 > 时尚红人秀 >

安正时尚:中信证券股份有限公司关于安正时尚集团股份有限公司20

编辑:凯恩/2018-12-30 01:18

  一、保荐工作概述2017 年 2月 14 日,安正时尚集团股份有限公司(以下简称“安正时尚”或“发行人”)在上海证券交易所上市。根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》(2014 年修订)和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的规定以及与安正时尚签订的保荐承销协议,中信证券股份有限公司(以下简“中信证券”或“保荐机构”)作为保荐机构,需对安正时尚进行持续督导,持续督导期为 2017 年 2月

  年 2 月 8 日,安正时尚、保荐机构分别与交通银行股份有限公司嘉兴海宁支行、中国工商银行股份有限公司海宁洛隆路支行、平安银行股份有限公司嘉兴海宁支行和中国银行股份有限公司海宁支行签订了《募集资金三方监管协议》,募

  实际金额为 36531.46 万元,致同会计师事务所(特殊普通合伙)对此进行了专项审核,并出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(致同专字(2017)350ZA0162 号)。公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资

  11 月 15 日-2017 年 11 月 16 日保荐机构对安正时尚募集资金使用情况进行了现场检查,核查募集资金使用凭证、募集资金银行对账单、募集资金专户使用情况等。同时,保荐机构每月定期检查公司募集资金使用进度及使用情况。

  发行上市之前,安正时尚已建立健全了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《对外担保制度》、《关联交易制度》等各项规章制度。保荐机构于 2017 年 11 月 15 日-2017

  2017 年,安正时尚公司章程及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行,董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责,公司治理情况良好,并有效地执行了《对外担保制度》、《关联交易制度》等各项规章制度。

  保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则,督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决符合相关法规及公司章程之规定,督导公司完整保存会议记录及其他会议资料。

  2017 年 11 月 15 日-2017 年 11 月 16 日,保荐代表人对安正时尚进行了现场检查,全面核查了公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面情况。现场检查结束后,中信证券根据有关规定的要求向上海证券交易所报送了现场检查报告。

  保荐机构对安正时尚的董事、监事、高级管理人员及相关人员在上市前后进行了关于上交所上市公司的公司治理、信息披露、募集资金管理、内部控制、董监高职责等规范运作方面的培训。日常督导及沟通交流中,北京赛车计划!保荐机构对公司董事、监事和高级管理人员贯穿辅导与简短培训,内容包括资本市场知识、幸运飞艇视频直播,信息披露、募集资金运用、对外担保、关联交易等方面内容。

  首次公开发行至 2017 年底,安正时尚先后召开 9 次董事会会议、4 次股东大会,保荐机构未列席公司董事会、股东大会。保荐机构事前审阅了董事会的会议文件,敦促安正时尚及时披露相关会议文件及决议,切实履行了保荐职责。

  保荐机构审阅了安正时尚 2017 年的公开信息披露文件,包括董事会决议公告、临时股东大会资料及决议公告、募集资金管理和使用的相关公告等文件,并对安正时尚 2017 年报工作进行了督导。通过对安正时尚三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,保荐机构认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。